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報告簡介
此報告描述了證券經(jīng)營機構(gòu)市場發(fā)展的環(huán)境，在深入分析以證券經(jīng)營機構(gòu)為載體的業(yè)務需求及應用的基礎上，憑借多年來在證券經(jīng)營機構(gòu)領域成熟經(jīng)驗，從戰(zhàn)略的高度對證券經(jīng)營機構(gòu)市場未來的商業(yè)模式發(fā)展前景及發(fā)展部署策略提出了真知灼見。PS：本報告將保持時實更新，為企業(yè)提供最新資訊，使企業(yè)能及時把握局勢的發(fā)展，及時調(diào)整應對策略。
報告目錄
2013-2020年中國證券經(jīng)營機構(gòu)也許模式與發(fā)展前景預測報告
第一章 中國證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展背景 38
1.1 證券經(jīng)營機構(gòu)的發(fā)展歷程 38
1.1.1 證券行業(yè)初創(chuàng)時期 38
1.1.2 證券交易所建立時期 38
1.1.3 證券行業(yè)快速發(fā)展時期 39
1.1.4 風險集中爆發(fā)與綜合治理時期 39
1.2 證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務模式分析 40
1.2.1 證券經(jīng)營機構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務 40
1.2.2 證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務 41
1.2.3 證券經(jīng)營機構(gòu)全業(yè)務鏈 42
1.3 證券經(jīng)營機構(gòu)客戶需求分析 43
1.3.1 證券公司經(jīng)紀客戶需求影響因素 43
1.3.2 證券營業(yè)部細分市場劃分方式 44
1.4 證券經(jīng)營機構(gòu)關(guān)聯(lián)市場及行業(yè)發(fā)展分析 45
1.4.1 股票市場運行狀況分析 45
（1）股市走勢變化情況 45
（2）股市市值變化情況 47
（3）股市成交變化情況 48
1.4.2 期貨市場運行狀況分析 49
1.4.3 基金市場運行狀況分析 50
（1）基金行業(yè)總體規(guī)模變化情況 50
（2）基金行業(yè)平均規(guī)模變化情況 51
（3）基金行業(yè)基金結(jié)構(gòu)變化情況 52
1.4.4 商業(yè)銀行發(fā)展狀況分析 52
（1）商業(yè)銀行資產(chǎn)負債規(guī)模 52
（2）商業(yè)銀行經(jīng)營利潤情況 55
（3）商業(yè)銀行資本充足情況 57
（4）商業(yè)銀行流動變化情況 58
（5）商業(yè)銀行資產(chǎn)質(zhì)量情況 59
1.4.5 保險行業(yè)發(fā)展狀況分析 61
（1）保險行業(yè)保費收入變化情況 61
（2）保險行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模變化情況 62
1.4.6 信托行業(yè)發(fā)展狀況分析 63
（1）信托行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模變化情況 63
（2）信托行業(yè)利潤總額變化情況 64
1.4.7 創(chuàng)投與私募市場運行分析 65
（1）創(chuàng)投市場運行情況 65
（2）私募市場運行情況 69
第二章 中國證券經(jīng)營機構(gòu)運營環(huán)境分析 74
2.1 證券經(jīng)營機構(gòu)政策環(huán)境分析 74
2.1.1 證券經(jīng)營行業(yè)監(jiān)管體制分析 74
2.1.2 證券行業(yè)政策法規(guī)制定情況 74
2.1.3 證券公司法律法規(guī)制定趨勢 76
2.2 證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)濟環(huán)境分析 77
2.2.1 行業(yè)與國民經(jīng)濟相關(guān)性 77
（1）證券市場周期與宏觀周期運行特征 77
（2）影響證券市場走勢的宏觀經(jīng)濟因素 78
（3）證券市場與宏觀經(jīng)濟的聯(lián)動性現(xiàn)狀 79
2.2.2 國際經(jīng)濟環(huán)境運行分析 79
2.2.3 國家宏觀經(jīng)濟運行分析 83
2.2.4 國家宏觀經(jīng)濟發(fā)展預測 84
2.3 證券經(jīng)營機構(gòu)金融環(huán)境分析 85
2.3.1 行業(yè)總體金融環(huán)境運行分析 85
2.3.2 國內(nèi)證券市場資金流動分析 88
2.3.3 跨境資金投資證券市場分析 89
2.3.4 央行存款準備金率調(diào)整分析 92
2.3.5 央行存貸款利率調(diào)整分析 93
2.3.6 央行貨幣政策前景分析 94
2.4 證券經(jīng)營機構(gòu)社會環(huán)境分析 96
2.4.1 個人總持有可投資資產(chǎn)規(guī)模 96
2.4.2 高凈值人群的地域分布 96
2.4.3 高凈值人群的結(jié)構(gòu)特征 99
2.4.4 高凈值人群的投資及風險偏好 101
2.4.5 高凈值人群財富管理渠道的選擇 102
2.4.6 高凈值人群個人財富的投資趨勢 107
2.5 證券經(jīng)營機構(gòu)證券市場環(huán)境分析 108
2.5.1 經(jīng)紀業(yè)務及其相關(guān)業(yè)務 108
（1）手續(xù)費下降 108
（2）代銷金融產(chǎn)品 109
（3）證券賬戶支付功能開通 109
（4）現(xiàn)金寶擴容 110
2.5.2 經(jīng)紀業(yè)務及其相關(guān)業(yè)務 111
（1）新三板擴容 111
（2）新股發(fā)行制度改革 111
（3）退市制度改革 112
2.5.3 資管業(yè)務及其相關(guān)業(yè)務 112
（1）券商資管新政的出臺 112
（2）券商資管新政的影響 113
第三章 國際證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展軌跡分析 114
3.1 國際投行業(yè)務發(fā)展經(jīng)驗分析 114
3.1.1 國際投行業(yè)務范圍介紹 114
3.1.2 國際投行業(yè)務發(fā)展歷程 114
3.1.3 國際投行業(yè)務發(fā)展現(xiàn)狀 115
3.2 國外資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展分析 115
3.2.1 國外資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)展分析 115
3.2.2 國外資產(chǎn)管理業(yè)務發(fā)展分析 117
3.2.3 全球資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展趨勢 119
3.3 國外證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 120
3.3.1 美國證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展軌跡分析 120
3.3.2 日本證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展軌跡分析 122
3.3.3 韓國證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展軌跡分析 123
3.4 美國證券經(jīng)營機構(gòu)人力資源建設分析 125
3.4.1 美國券商的組織機構(gòu)分析 125
3.4.2 美國券商的職業(yè)生涯分析 127
3.4.3 美國券商的人才吸引戰(zhàn)略 127
3.4.4 美國券商員工的績效評估 128
3.4.5 美國券商的薪酬體系分析 128
3.5 美國證券經(jīng)紀人管理模式研究 130
3.5.1 中美證券經(jīng)紀人業(yè)態(tài)對比分析 130
3.5.2 美國證券經(jīng)紀人招聘機制分析 130
（1）美國證券經(jīng)紀人招聘要求分析 130
（2）美國證券經(jīng)紀業(yè)務的市場劃分 131
（3）美國證券經(jīng)紀人招聘案例分析 133
1）美林與恒達理財定位策略與營銷模式 133
2）美林與恒達理財經(jīng)紀人招聘差異分析 134
（4）網(wǎng)絡經(jīng)紀商的經(jīng)紀人招聘分析 135
（5）美國券商經(jīng)紀人招聘經(jīng)驗借鑒 135
3.5.3 美國證券經(jīng)紀人培養(yǎng)模式分析 137
（1）美國證券經(jīng)紀人培養(yǎng)模式綜述 137
（2）美國券商經(jīng)紀人培養(yǎng)案例分析 137
1）摩根士丹利美邦理財顧問（FA） 137
2）美林證券（FC） 138
3）恒達理財?shù)耐顿Y代表（IR） 139
4）史考特證券股票經(jīng)紀人（Stock Broker） 140
（3）美國證券經(jīng)紀人培養(yǎng)模式借鑒 141
3.5.4 美國證券經(jīng)紀人考核激勵管理啟示 142
3.5.5 美國證券營銷模式的經(jīng)驗分析 143
（1）FC模式——美林證券代表模式 143
（2）獨立理財顧問——嘉信理財代表模式 143
（3）社區(qū)模式——恒達理財代表模式 144
（4）美國證券營銷模式的經(jīng)驗借鑒 145
3.6 美國證券經(jīng)營機構(gòu)國際化發(fā)展經(jīng)驗 146
3.6.1 美國投行國際化的背景 146
3.6.2 美國著名投資銀行國際化進程 147
（1）高盛的國際化進程 147
（2）摩根士丹利的國際化進程 151
3.6.3 美國投行國際化規(guī)律與啟示 154
（1）國際化組織結(jié)構(gòu)的規(guī)律和啟示 154
（2）國際化地區(qū)結(jié)構(gòu)的規(guī)律和啟示 156
（3）國際化業(yè)務結(jié)構(gòu)的規(guī)律和啟示 157
（4）國際化風險控制的規(guī)律和啟示 159
3.7 國際領先證券經(jīng)營機構(gòu)在華投資分析 160
3.7.1 外資參股國內(nèi)券商的政策環(huán)境 160
3.7.2 外資參股國內(nèi)券商現(xiàn)狀分析 160
3.7.3 外資證券經(jīng)營機構(gòu)進入影響 161
第四章 中國證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 163
4.1 證券經(jīng)營機構(gòu)競爭力評價體系的構(gòu)建 163
4.1.1 指標體系的選擇原則 163
4.1.2 指標體系與指標體系的構(gòu)建 163
4.1.3 企業(yè)核心競爭力的比較分析 165
（1）規(guī)模實力對比分析 165
（2）盈利模式對比分析 167
（3）風險管理能力評價 169
4.2 證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營情況分析 170
4.2.1 證券經(jīng)營機構(gòu)收入規(guī)模分析 170
4.2.2 證券經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)分析 171
4.2.3 證券經(jīng)營機構(gòu)盈利情況分析 173
4.3 證券經(jīng)營機構(gòu)盈利模式分析 175
4.3.1 證券經(jīng)營機構(gòu)盈利模式界定 175
4.3.2 證券經(jīng)營機構(gòu)盈利途徑分析 176
4.3.3 證券經(jīng)營機構(gòu)盈利方式分析 177
4.3.4 證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務結(jié)構(gòu)分析 179
4.3.5 證券經(jīng)營機構(gòu)成本控制分析 179
4.3.6 證券經(jīng)營機構(gòu)管理水平分析 181
4.3.7 證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新盈利模式 181
4.4 證券經(jīng)營機構(gòu)營銷模式分析 183
4.4.1 國內(nèi)券商區(qū)域營銷影響因素 183
4.4.2 證券經(jīng)營機構(gòu)主要營銷方式 184
4.4.3 證券經(jīng)營機構(gòu)營銷渠道建設 184
4.4.4 證券經(jīng)營機構(gòu)營銷策略建議 185
4.5 證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)內(nèi)競爭格局分析 186
4.5.1 證券經(jīng)營機構(gòu)集中度分析 186
（1）內(nèi)外證券經(jīng)營結(jié)構(gòu)集中度對比分析 186
（2）國內(nèi)證券經(jīng)營結(jié)構(gòu)集中度發(fā)展前景 188
4.5.2 證券經(jīng)營機構(gòu)差異化競爭分析 188
4.5.3 證券經(jīng)營機構(gòu)融資現(xiàn)狀分析 190
4.5.4 證券經(jīng)營機構(gòu)并購重組分析 192
（1）大型證券公司的并購重組模式 192
（2）中型證券公司的并購重組模式 194
（3）小型證券公司的并購重組模式 194
4.6 證券經(jīng)營機構(gòu)人力資源分析 195
4.6.1 證券經(jīng)營機構(gòu)人才需求分析 195
4.6.2 證券經(jīng)營機構(gòu)人才結(jié)構(gòu)分析 195
4.6.3 證券經(jīng)營機構(gòu)薪酬待遇分析 196
（1）投行人員薪酬待遇分析 196
（2）明星分析師的薪酬待遇 197
（3）經(jīng)紀人的薪酬待遇分析 197
（4）行政人員薪酬待遇分析 197
4.6.4 證券經(jīng)營機構(gòu)人才管理建議 197
4.7 證券經(jīng)營機構(gòu)核心競爭力提升路徑 198
4.7.1 資本規(guī)模方面 198
4.7.2 業(yè)務發(fā)展方面 198
4.7.3 文化建設方面 199
4.7.4 風險管理方面 199
第五章 中國證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部建設分析 200
5.1 證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀 200
5.1.1 證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部規(guī)模分析 200
5.1.2 證券營業(yè)部區(qū)域競爭格局分析 200
（1）證券營業(yè)部區(qū)域分布特點 200
（2）證券營業(yè)部區(qū)域飽和度分析 201
5.2 傳統(tǒng)證券營業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀 205
5.2.1 傳統(tǒng)證券營業(yè)部的主要特征 205
5.2.2 領先證券營業(yè)部經(jīng)營特點 206
（1）五礦證券深圳金田路營業(yè)部 206
（2）光大證券深圳金田路營業(yè)部 206
（3）華泰證券深圳益田路營業(yè)部 207
（4）國信證券紅嶺中路營業(yè)部 207
（5）西藏同信證券上海東方路證券營業(yè)部 207
（6）財通證券溫嶺東輝北路證券營業(yè)部 207
5.3 輕型證券營業(yè)部設立分析 208
5.3.1 輕型證券營業(yè)部概念解析 208
5.3.2 輕型證券營業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀 208
5.3.3 輕型營業(yè)部投資回報分析 208
5.3.4 輕型證券營業(yè)部發(fā)展障礙 209
5.3.5 輕型證券營業(yè)部技術(shù)系統(tǒng)建設 209
5.3.6 輕型證券營業(yè)部發(fā)展前景 210
5.4 新型證券營業(yè)部設立分析 210
5.4.1 新型證券營業(yè)部的主要特征 210
5.4.2 新型證券營業(yè)部競爭力分析 211
5.4.3 新型營業(yè)部對行業(yè)競爭格局的影響 211
5.4.4 新型證券營業(yè)部設立存在的問題 212
（1）新型證券營業(yè)部的設立障礙 212
（2）區(qū)域新型證券營業(yè)部設立標準 212
（3）新型證券營業(yè)部傭金率設定標準 212
5.4.5 新型證券營業(yè)部的設立建議 212
5.4.6 新型證券營業(yè)部的管理建議 213
5.4.7 新型證券營業(yè)部發(fā)展前景 213
5.5 證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部發(fā)展趨勢分析 214
5.5.1 國外新型營業(yè)部模式案例分析 214
（1）愛德華瓊斯公司組織架構(gòu)概況 214
（2）愛德華瓊斯公司業(yè)務結(jié)構(gòu)分析 214
（3）愛德華瓊斯公司成本費用分析 215
（4）愛德華瓊斯公司凈資產(chǎn)收益率 217
5.5.2 營業(yè)部區(qū)域擴張趨勢分析 218
5.5.3 證券營業(yè)部經(jīng)營趨勢分析 218
第六章 中國證券經(jīng)營機構(gòu)細分業(yè)務分析 219
6.1 證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務競爭與合作態(tài)勢 219
6.1.1 替代業(yè)務企業(yè)競爭分析 219
6.1.2 同行業(yè)企業(yè)競爭分析 220
6.1.3 潛在進入企業(yè)發(fā)展分析 220
6.1.4 購買者討價還價能力 220
6.1.5 供應商討價還價能力 221
6.2 證券經(jīng)營機構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務發(fā)展分析 221
6.2.1 證券經(jīng)營機構(gòu)承銷業(yè)務分析 221
（1）IPO市場融資需求 221
（2）承銷業(yè)務規(guī)模分析 223
（3）承銷業(yè)務盈利能力 223
（4）承銷業(yè)務競爭現(xiàn)狀 224
6.2.2 證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)紀業(yè)務分析 225
（1）經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)營分析 225
（2）經(jīng)紀業(yè)務競爭分析 227
（3）經(jīng)紀業(yè)務模式創(chuàng)新 228
（4）經(jīng)紀業(yè)務發(fā)展前景 229
（5）經(jīng)紀業(yè)務發(fā)展建議 230
6.2.3 證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務分析 232
（1）證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務概述 232
（2）證券經(jīng)營結(jié)構(gòu)自營業(yè)務現(xiàn)狀 232
（3）券商自營業(yè)務投資效益分析 233
6.2.4 證券經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務分析 234
（1）券商基金管理業(yè)務服務模式 234
（2）國內(nèi)資產(chǎn)管理業(yè)務發(fā)展現(xiàn)狀 235
1）企業(yè)年金業(yè)務 235
2）海外資產(chǎn)管理業(yè)務 236
3）發(fā)展集合理財產(chǎn)品 236
（3）國內(nèi)資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主體 236
（4）券商資產(chǎn)管理業(yè)務經(jīng)營現(xiàn)狀 237
1）集合理財業(yè)務經(jīng)營分析 237
2）定向資管業(yè)務經(jīng)營分析 238
3）專項資管業(yè)務經(jīng)營分析 238
（5）券商資產(chǎn)管理業(yè)務競爭分析 239
（6）券商理財產(chǎn)品銷售渠道分析 240
（7）券商資產(chǎn)管理業(yè)務差異化發(fā)展分析 240
（8）券商資產(chǎn)管理業(yè)務的主要創(chuàng)新方向 241
6.2.5 證券經(jīng)營機構(gòu)投資顧問業(yè)務分析 242
（1）投資顧問業(yè)務開展規(guī)范 242
（2）投顧業(yè)務服務收費分析 243
（3）投資顧問業(yè)務發(fā)展現(xiàn)狀 243
（4）投資顧問業(yè)務發(fā)展方向 243
6.2.6 證券經(jīng)營機構(gòu)并購業(yè)務分析 243
（1）企業(yè)并購市場交易情況 243
（2）國內(nèi)并購業(yè)務競爭格局 246
（3）并購業(yè)務發(fā)展阻礙分析 246
（4）并購業(yè)務發(fā)展前景分析 247
6.3 證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展分析 248
6.3.1 證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務綜述 248
（1）證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展綜述 248
（2）證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務競爭形式 249
6.3.2 金融衍生品業(yè)務分析 249
（1）金融衍生品業(yè)務開展環(huán)境 249
（2）金融衍生產(chǎn)品設計方向 249
（3）金融衍生產(chǎn)品發(fā)展前景 250
6.3.3 證券經(jīng)營機構(gòu)直投業(yè)務分析 250
（1）券商直投業(yè)務發(fā)展環(huán)境 250
（2）券商直投業(yè)務規(guī)模分析 251
（3）券商直投業(yè)務競爭分析 252
1）券商直投公司增資狀況 252
2）券商直投公司投資情況 253
3）券商直投業(yè)務IPO情況 255
（4）券商直投業(yè)務盈利分析 257
（5）券商直投業(yè)務發(fā)展趨勢 258
6.3.4 證券經(jīng)營機構(gòu)融資融券業(yè)務分析 258
（1）融資融券業(yè)務對市場各方的影響 258
（2）融資融券業(yè)務的進入障礙 259
（3）融資融券業(yè)務的交易模式 260
（4）融資融券業(yè)務收入模式分析 261
（5）融資融券業(yè)務發(fā)展規(guī)模分析 261
（6）融資融券業(yè)務競爭現(xiàn)狀 262
（7）轉(zhuǎn)融通業(yè)務推出進展分析 265
6.3.5 股指期貨中間介紹業(yè)務分析 266
（1）股指期貨市場發(fā)展情況 266
（2）券商背景的期貨公司發(fā)展現(xiàn)狀 267
（3）股指期貨業(yè)務的市場競爭格局 268
（4）券商背景的期貨公司市場影響力 270
（5）股指期貨中間介紹業(yè)務進入障礙 270
（6）股指期貨中間介紹業(yè)務現(xiàn)狀分析 270
第七章 中國重點區(qū)域證券經(jīng)營機構(gòu)投資潛力分析 272
7.1 證券營業(yè)部基本飽和區(qū)域投資分析 272
7.1.1 北京市證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 272
（1）北京市證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展政策 272
（2）北京市證券經(jīng)營機構(gòu)金融環(huán)境 272
（3）北京市證券營業(yè)部規(guī)模及分布 274
（4）北京市證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營分析 275
（5）北京市證券經(jīng)營機構(gòu)競爭現(xiàn)狀 275
（6）北京市證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展方向 276
7.1.2 上海市證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 277
（1）上海市證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展政策 277
（2）上海市證券經(jīng)營機構(gòu)金融環(huán)境 278
（3）上海市證券營業(yè)部規(guī)模及分布 278
（4）上海市證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營分析 279
（5）上海市證券經(jīng)營機構(gòu)競爭現(xiàn)狀 279
（6）上海市證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展方向 280
7.1.3 深圳市證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 281
（1）深圳市證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展政策 281
（2）深圳市證券經(jīng)營機構(gòu)金融環(huán)境 281
（3）深圳市證券營業(yè)部規(guī)模及分布 281
（4）深圳市證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營分析 282
（5）深圳市證券經(jīng)營機構(gòu)競爭現(xiàn)狀 282
（6）深圳市證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展方向 283
7.2 證券營業(yè)部相對飽和區(qū)域投資潛力分析 284
7.2.1 山東省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 284
（1）山東省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展政策 284
（2）山東省證券經(jīng)營機構(gòu)金融環(huán)境 284
（3）山東省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 285
（4）山東省證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營分析 286
（5）山東省證券經(jīng)營機構(gòu)競爭現(xiàn)狀 286
（6）山東省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展方向 286
7.2.2 江蘇省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 287
（1）江蘇省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展政策 287
（2）江蘇省證券經(jīng)營機構(gòu)金融環(huán)境 287
（3）江蘇省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 288
（4）江蘇省證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營分析 289
（5）江蘇省證券經(jīng)營機構(gòu)競爭現(xiàn)狀 289
（6）江蘇省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展方向 290
7.2.3 浙江省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 290
（1）浙江省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展政策 290
（2）浙江省證券經(jīng)營機構(gòu)金融環(huán)境 291
（3）浙江省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 291
（4）浙江省證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營分析 292
（5）浙江省證券經(jīng)營機構(gòu)競爭現(xiàn)狀 292
（6）浙江省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展方向 293
7.2.4 福建省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 294
（1）福建省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展政策 294
（2）福建省證券經(jīng)營機構(gòu)金融環(huán)境 294
（3）福建省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 295
（4）福建省證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營分析 295
（5）福建省證券經(jīng)營機構(gòu)競爭現(xiàn)狀 295
（6）福建省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展方向 296
7.2.5 廣東省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 296
7.2.6 川省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 300
7.2.7 江西省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 303
7.2.8 湖南省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 306
7.2.9 河南省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 309
7.2.10 內(nèi)蒙古證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 312
7.2.11 安徽省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 314
7.2.12 遼寧省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 317
7.3 證券營業(yè)部投資增速較快區(qū)域發(fā)展?jié)摿Ψ治?320
7.3.1 湖北省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 320
（1）湖北省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展政策 320
（2）湖北省證券經(jīng)營機構(gòu)金融環(huán)境 321
（3）湖北省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 321
（4）湖北省證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營分析 322
（5）湖北省證券經(jīng)營機構(gòu)競爭現(xiàn)狀 322
（6）湖北省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展方向 323
7.3.2 山西省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 323
（1）山西省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展政策 323
（2）山西省證券經(jīng)營機構(gòu)金融環(huán)境 324
（3）山西省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 324
（4）山西省證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營分析 325
（5）山西省證券經(jīng)營機構(gòu)競爭現(xiàn)狀 325
（6）山西省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展方向 326
7.3.3 重慶市證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 326
（1）重慶市證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展政策 326
（2）重慶市證券經(jīng)營機構(gòu)金融環(huán)境 327
（3）重慶市證券營業(yè)部規(guī)模及分布 327
（4）重慶市證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營分析 328
（5）重慶市證券經(jīng)營機構(gòu)競爭現(xiàn)狀 328
（6）重慶市證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展方向 329
7.4 證券營業(yè)部較少區(qū)域投資潛力分析 330
7.4.1 天津市證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 330
（1）天津市證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展政策 330
（2）天津市證券經(jīng)營機構(gòu)金融環(huán)境 330
（3）天津市證券營業(yè)部規(guī)模及分布 330
（4）天津市證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營分析 332
（5）天津市證券經(jīng)營機構(gòu)競爭現(xiàn)狀 332
（6）天津市證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展方向 332
7.4.2 海南省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展分析 333
（1）海南省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展政策 333
（2）海南省證券經(jīng)營機構(gòu)金融環(huán)境 333
（3）海南省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 334
（4）海南省證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營分析 336
（5）海南省證券經(jīng)營機構(gòu)競爭現(xiàn)狀 336
（6）海南省證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展方向 336
第八章 中國證券經(jīng)營機構(gòu)競爭對手經(jīng)營分析 338
8.1 證券經(jīng)營機構(gòu)整體財務狀況分析 338
8.1.1 證券公司總資產(chǎn)分析 338
8.1.2 證券公司凈資產(chǎn)分析 339
8.1.3 證券公司凈資本分析 340
8.1.4 證券公司營業(yè)收入分析 341
8.1.5 證券公司凈利潤分析 341
8.1.6 證券公司其他財務指標分析 342
8.2 證券經(jīng)營機構(gòu)競爭對手個案經(jīng)營分析 343
8.2.1 中信證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 343
（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析 343
（2）企業(yè)主營業(yè)務分析 343
1）企業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務發(fā)展分析 343
2）企業(yè)創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展分析 344
（3）企業(yè)營收規(guī)模分析 345
（4）企業(yè)盈利能力分析 345
（5）企業(yè)運營能力分析 346
（6）企業(yè)償債能力分析 346
（7）企業(yè)發(fā)展能力分析 347
（8）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點分析 347
（9）企業(yè)人力資源分析 348
（10）企業(yè)組織架構(gòu)分析 348
（11）企業(yè)客戶資源分析 349
（12）企業(yè)投資兼并與重組分析 349
（13）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析 350
（14）企業(yè)最新發(fā)展動向分析 350
8.2.2 廣發(fā)證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 351
8.2.3 海通證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 360
8.2.4 國信證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 369
8.2.5 中國銀河證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 376
（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析 376
（2）企業(yè)主營業(yè)務分析 376
1）企業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務發(fā)展分析 376
2）企業(yè)創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展分析 378
（3）企業(yè)營收規(guī)模分析 379
（4）企業(yè)盈利能力分析 379
（5）企業(yè)運營能力分析 379
（6）企業(yè)償債能力分析 380
（7）企業(yè)發(fā)展能力分析 380
（8）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點分析 381
（9）企業(yè)人力資源分析 382
（10）企業(yè)組織架構(gòu)分析 382
（11）企業(yè)客戶資源分析 382
（12）企業(yè)投資兼并與重組分析 382
（13）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析 382
（14）企業(yè)最新發(fā)展動向分析 383
第九章 中國證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展趨勢與投資前景分析 618
9.1 證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營風險分析 618
9.1.1 法律政策風險 618
9.1.2 市場風險分析 618
9.1.3 業(yè)務經(jīng)營分析 618
9.1.4 稅務風險分析 620
9.1.5 盈利風險分析 620
9.2 證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展趨勢分析 621
9.2.1 證券經(jīng)營機構(gòu)信息化發(fā)展趨勢 621
9.2.2 證券經(jīng)營機構(gòu)集團化發(fā)展趨勢 621
9.2.3 證券經(jīng)營機構(gòu)專業(yè)化發(fā)展趨勢 621
9.2.4 證券經(jīng)營機構(gòu)國際化發(fā)展趨勢 622
（1）國內(nèi)證券公司國際化戰(zhàn)略實施內(nèi)容 622
（2）國內(nèi)證券公司跨境經(jīng)營現(xiàn)狀 623
9.2.5 證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新化發(fā)展趨勢 624
（1）證券經(jīng)營機構(gòu)商業(yè)模式重構(gòu)趨勢 625
（2）證券經(jīng)營機構(gòu)基礎功能重構(gòu)趨勢 625
9.3 證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展前景與建議 627
9.3.1 證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展前景分析 627
（1）證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務規(guī)模預測 627
1）傳統(tǒng)業(yè)務方面 627
2）創(chuàng)新業(yè)務方面 631
3）全部業(yè)務方面 633
（2）證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務結(jié)構(gòu)預測 634
1）樂觀情況 634
2）中性情況 635
3）悲觀情況 636
（3）證券經(jīng)營機構(gòu)競爭格局預測 637
9.3.2 證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營建議 637
（1）證券經(jīng)營機構(gòu)管理模式創(chuàng)新 637
（2）證券經(jīng)營機構(gòu)產(chǎn)品創(chuàng)新建議 638
（3）證券經(jīng)營機構(gòu)融資渠道拓展 638
NO.報告圖表摘要（WOKI）
圖表1 中國證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展歷程 38
圖表2 證券公司業(yè)務模式分析 40
圖表3 證券公司經(jīng)紀客戶需求影響因素 43
圖表4 2000-2020年股市走勢變化情況 46
圖表5 2013年A股主要指數(shù)變化情況（單位:%） 46
圖表6 2013年世界市場主要指數(shù)變化情況（單位:%） 47
圖表7 2000-2013年滬深股市總市值變化情況（單位:萬億元） 47
圖表8 2001-2013年滬深股市總市值與國民生產(chǎn)總值的比重變化情況（單位:%） 48
圖表9 2000-2013年滬深股市總成交額變化情況（單位:萬億元） 48
圖表10 2003-2013年期貨市場成交總量變化情況（單位:萬手） 49
圖表11 2003-2013年期貨市場成交總額變化情況（單位:億元） 50
圖表12 2008-2013年基金數(shù)量及凈值變化情況（單位:只，萬億元） 51
圖表13 2008-2013年基金平均規(guī)模變化情況（單位:億份/只，億元/只） 51
圖表14 2008-2013年不同類型基金資產(chǎn)凈值變化情況（單位:億元） 52
圖表15 2009-2013年商業(yè)銀行資產(chǎn)余額變化情況（單位:萬億元，%） 53
圖表16 2013年商業(yè)銀行資產(chǎn)余額增長分布情況（單位:萬億元） 54
圖表17 2013年第三季度商業(yè)銀行貸款投向分布情況（單位:%） 55
圖表18 2009-2013年商業(yè)銀行凈利潤變化情況（單位:億元） 56
圖表19 2009-2013年商業(yè)銀行非利息收入變化情況（單位:億元） 57
圖表20 2009-2013年商業(yè)銀行資本充足變化情況（單位:%） 58
圖表21 2009-2013年商業(yè)銀行流動性比例變化情況（單位:%） 59
圖表22 2009-2013年商業(yè)銀行不良資產(chǎn)變化情況（單位:億元，%） 60
圖表23 2009-2013年商業(yè)銀行貸款損失準備變化情況（單位:千億元，%） 61
圖表24 2000-2013年保險行業(yè)保費收入變化情況（單位:萬億元，%） 62
圖表25 2000-2013年保險行業(yè)資產(chǎn)總額變化情況（單位:萬億元，%） 63
圖表26 2007-2013年中國信托行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模（單位:億元） 64
圖表27 2010-2013年信托行業(yè)利潤總額（單位:億元） 64
圖表28 2008-2013年中國創(chuàng)業(yè)投資市場投資規(guī)模變化情況（單位:百萬美元，起） 66
圖表29 2008-2013年中國創(chuàng)業(yè)投資市場平均單筆投資規(guī)模（單位:百萬美元/起，%） 67
圖表30 2013年中國創(chuàng)業(yè)投資市場投資案例數(shù)量分布情況（單位:%） 68
圖表31 2013年中國創(chuàng)業(yè)投資市場投資案例金額分布情況（單位:%） 69
圖表32 2008-2013年中國私募市場投資規(guī)模變化情況（單位:百萬美元，起） 70
圖表33 2008-2013年中國私募市場平均單筆投資規(guī)模（單位:百萬美元/起，%） 71
圖表34 2013年中國私募市場投資案例數(shù)量分布情況（單位:%） 72
圖表35 2013年中國私募市場投資案例金額分布情況（單位:%） 73
圖表36 證券經(jīng)營行業(yè)監(jiān)管體制 74
圖表37 2013年中國證券行業(yè)相關(guān)政策分析 75
圖表38 上證指數(shù)在不同經(jīng)濟周期不同階段中的表現(xiàn) 77
圖表39 2001-2013年全球經(jīng)濟信心指數(shù)變化情況 80
圖表40 2001-2013年美國經(jīng)濟信心指數(shù)變化情況 81
圖表41 2001-2013年歐洲經(jīng)濟信心指數(shù)變化情況 82
圖表42 2001-2013年金磚國家商業(yè)信心指數(shù)變化情況 83
圖表43 2005-2013年中國國內(nèi)生產(chǎn)總值及其增長速度（單位:億元，%） 84
圖表44 2013年中國經(jīng)濟預測（單位:%） 85
圖表45 1998-2013年各類債券發(fā)行量變化情況（單位:億元） 86
圖表46 2013年銀行間市場國債收益率曲線變化情況（單位:%，年） 87
圖表47 2013年中國股票市場指數(shù)變化情況 88
圖表48 2010-2013年股票市場成交額變化情況（單位:億元） 88
圖表49 2013年各行業(yè)資金流向分布情況（單位:億元） 89
圖表50 2003-2013年QFII項下歷年資金跨境流動情況（單位:億美元） 90
圖表51 2006-2013年QDII資金跨境流動情況（單位:億美元） 91
圖表52 2003-2013年H股募集、調(diào)回和結(jié)匯情況（單位:億美元） 91
圖表53 2007-2013年金融機構(gòu)存款準備金率調(diào)整情況（單位:%） 92
圖表54 2007-2013年人民銀行利率調(diào)整情況（單位:%） 94
圖表55 2009-2013年全國可投資資產(chǎn)總額（單位:萬億元，%） 96
圖表56 2013年末中國高凈值人群地域分布（單位:萬戶） 97
圖表57 各地高凈值家庭現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢（單位:萬戶，%） 98
圖表58 2013年中國高凈值人群的性別、年齡及學歷結(jié)構(gòu)（單位:%） 99
圖表59 2013年中國高凈值人群的婚姻結(jié)構(gòu)（單位:%） 100
圖表60 2013年中國高凈值人群的職業(yè)分布（單位:%） 100
圖表61 2011-2013年中國高凈值人群的財富觀變化趨勢（單位:%） 101
圖表62 2011-2013年中國高凈值人群的投資偏好變化趨勢（單位:%） 102
圖表63 2011-2013年中國高凈值人群的投資風險偏好變化趨勢（單位:%） 102
圖表64 高凈值人群的財富管理渠道及投資信息來源（單位:%） 103
圖表65 高凈值人群選擇私人銀行/財富管理機構(gòu)的主要標準（單位:%） 104
圖表66 高凈值人群財富管理機構(gòu)的選用模式（單位:%） 104
圖表67 同時選擇多家財富管理機構(gòu)的弊端（單位:%） 105
圖表68 高凈值人士私人銀行/高端財富機構(gòu)的選擇偏好（單位:%） 106
圖表69 高凈值人士未來私人銀行/高端財富機構(gòu)的選用趨勢（單位:%） 107
圖表70 證券交易成本構(gòu)成（單位:%） 108
圖表71 2008-2013年證券行業(yè)客戶存款保證金變化情況（單位:億元） 110
圖表72 證券行業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務監(jiān)管方向轉(zhuǎn)變影響 113
圖表73 國際投行經(jīng)營層次及業(yè)務范圍分析 114
圖表74 國際投行業(yè)務發(fā)展歷程 115
圖表文摘載入中…
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