新中國(guó)證券業(yè)始于 20 世紀(jì)80 年代國(guó)家國(guó)庫(kù)券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓以及深圳、上海等地企業(yè)的公開募股集資活動(dòng)。1990 年，上海證券交易所的成立標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)從試點(diǎn)邁入逐步規(guī)范，快速發(fā)展的軌道。多年來(lái)，我國(guó)證券市場(chǎng)在改善融資結(jié)構(gòu)，優(yōu)化資源配置、調(diào)整企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面發(fā)揮了重要的作用。截至2006 年9 月底，上海及深圳證券交易所共有A、B 股上市公司1,396
家，累計(jì)籌集資金15,784 億元，總市值約為52,283 億元，投資者開戶數(shù)量達(dá)7,616萬(wàn)戶；證券中介機(jī)構(gòu)和機(jī)構(gòu)投資者不斷增加，截至2005 年底，全國(guó)共有116 家證券公司，基金公司33 家，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)86 家，金融資產(chǎn)管理公司3 家。經(jīng)過(guò)十余年的發(fā)展，我國(guó)證券市場(chǎng)取得了巨大的成就，尤其是自2005 年以來(lái)進(jìn)行的股權(quán)分置改革，解決了重大制度性問(wèn)題，將促進(jìn)中國(guó)證券行業(yè)的長(zhǎng)期良
性發(fā)展。我國(guó)對(duì)證券公司的監(jiān)管體制分為兩個(gè)層次。一是中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理；二是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織對(duì)會(huì)員實(shí)施自律管理。